En cumplimiento de la Circular 3/2017, de 29 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre obligaciones de publicidad a través de la página web de las Empresas de Servicios de Inversión en materia de gobierno corporativo y política de remuneraciones y por la que se modifica la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de Servicios de Inversión, Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital-Riesgo, se publica en la página web de InbestMe la siguiente información:
a) Los estatutos sociales.
Ver nuestros estatutos sociales en este enlace.
b) Los reglamentos y otras normas de organización de sus órganos de gobierno y, en su caso, de las comisiones del consejo de administración.
El Consejo de Administración de Inbestme es el máximo responsable de la implantación de políticas y procedimientos de gestión de Gobierno en la Entidad. Para ello, delega ciertas funciones en los distintos departamentos y responsables de la Sociedad que realizan las funciones de cumplimiento, auditoría y control y supervisión de riesgos.
Se indican a continuación las responsabilidades generales, sin perjuicio de que en el desarrollo del procedimiento se fijen las responsabilidades específicas de las personas que intervienen en cada proceso.
Consejo de Administración
- Establecer y mantener una estructura organizativa adecuada y proporcionada conforme al carácter, escala y complejidad de los servicios de inversión y auxiliares que presten, con líneas de responsabilidades bien definidas, transparentes y coherentes.
- Fijar la estrategia empresarial de la Sociedad y sus distintas áreas de negocio y asegurar que se cuenta con medios humanos y materiales que garanticen una adecuada gestión del negocio con una suficiente segregación de las funciones y control de los riesgos asumidos.
Alta Dirección
- Definir y adoptar las medidas necesarias para que se apliquen políticas y procedimientos adecuados que garanticen que la Sociedad, sus directivos, su personal y sus agentes cumplen las obligaciones recogidas en la normativa aplicable.
- Evaluar y revisar la eficacia de las políticas, medidas y procedimientos establecidos para cumplir con las obligaciones que impone a la Sociedad.
- Adoptar medidas para hacer frente a las posibles recomendaciones realizadas o a las deficiencias detectadas por las Unidades de Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos y Auditoría Interna.
Cumplimiento Normativo y gestión de riesgos
- Controlar y evaluar la adecuación y eficacia de los procedimientos internos para la detección de riesgos y las medidas adecuadas para hacer frente a las deficiencias detectadas
- Asistencia a las personas responsables de la realización de los servicios de inversión en el cumplimiento de sus funciones
- Evaluar la adecuación y eficacia de la política de gestión de riesgos
- Evaluar el grado de cumplimiento por parte de las distintas áreas de Inbestme de la Política de Gestión de Riesgos.
- Recibir el reporting de cada área en el caso que se observe una incidencia e informar al consejo en caso de que fuera necesario.
- Colaborar con la unidad de Auditoría Interna.
Auditoría Interna
- Evaluación del funcionamiento y de la eficacia de las funciones de cumplimiento normativo y gestión de riesgos
- Asesoramiento a la unidad de gestión de riesgos y cumplimiento normativo
- Examen y evaluación de la adecuación y eficacia de los procedimientos y sistemas de control interno implantados por Inbestme
- Elaborar un informe anual dirigido al Consejo de Administración
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c) La estructura organizativa de la empresa de servicios de inversión, las líneas de responsabilidad en la toma de decisiones, el reparto de funciones en la organización y los criterios para la prevención de conflictos de intereses.
En la Política de Gestión de Conflictos de Interés de Inbestme Europe A.V., S.A. puede consultar los criterios establecidos por la Entidad para la prevención de Conflictos de interés.
d) Una breve descripción de los procedimientos establecidos para la identificación, medición, gestión, control y comunicación interna de los riesgos a los que esté o pueda estar expuesta la empresa de servicios de inversión, así como una breve descripción de los mecanismos de control interno de la empresa de servicios de inversión, incluyendo los procedimientos administrativos y contables
Las herramientas y procedimientos de gestión de riesgos están en un proceso de continua revisión y mejora, y las que actualmente se emplean, se consideran adecuadas a la naturaleza y nivel de complejidad de las actividades de la Entidad; Inbestme cuenta con personal cualificado que aporta el conocimiento y la experiencia suficiente en la gestión de los riesgos y garantiza la evolución y la mejora de estas herramientas y procedimientos de gestión adecuándolas a la práctica diaria.
Inbestme ha desarrollado una Política de Gestión de Riesgos, y un Manual de Procedimientos de Control Interno, ambos aprobados por el Consejo de Administración, en los que se detallan todas las circunstancias y características de la Agencia, relacionadas con dichos aspectos.
Dichas políticas y manuales se dirigen sin excepción a todos los miembros del Consejo de Administración y a todas las personas que desarrollan su actividad en la estructura interna de Inbestme en las distintas direcciones y departamentos de la Agencia, siendo de obligado conocimiento y cumplimiento.
La Sociedad tiene establecido un sistema basado en “niveles” para el seguimiento y control de los riesgos derivados de los servicios de inversión y actividades de la Agencia.
En un primer nivel serán los miembros y responsables de cada departamento que, actuando conforme a los Procedimientos Internos y a las directrices recibidas, se responsabilizarán del cumplimiento de los límites fijados e informen de cualquier incidencia detectada a la Unidad de Gestión de Riesgos.
En un segundo nivel, el responsable de la Unidad de Gestión de Riesgos evaluará el nivel de cumplimiento por parte de las distintas áreas de la Agencia de las medidas, procesos y mecanismos dispuestos por el Consejo de Administración, y su adecuación a la actividad efectivamente desarrollada emitiendo informes al respecto cuando resulte procedente.
Para ello, tendrá plena potestad para recabar cuanta información sea necesaria a los directores o miembros integrantes de todos los departamentos de la Agencia. Una vez evaluados los riesgos en cada caso, informará al Consejo de Administración con la celeridad que cada situación requiera.
En un tercer nivel, el Consejo de Administración recibirá información sobre las incidencias más significativas observadas en la operativa o de aquellas que por su trascendencia y complejidad se encentren pendientes de resolver, siendo informado igualmente respecto del seguimiento y resolución de estas. Adoptará en su caso, las medidas correctoras que procedan.
f) La composición del consejo de administración y la identificación de los consejeros ejecutivos, no ejecutivos e independientes, en su caso.
El Consejo de Administración a fecha del informe, está formado por:
- Jordi Mercader Nieto (Consejero y Presidente)
- Juan José Massó Gil (Consejero no ejecutivo y Vice presidente)
- Joan Albalate García (Consejero no ejecutivo)
- Tech & Health Investment SLU (Consejero no ejecutivo)
- Mutual Médica; Mutualidad de Previsión Social a Prima Fija (Consejero no ejecutivo)
g) La identificación de las personas que ejercen los cargos de presidente del consejo de administración y de consejero delegado. En el caso de que una misma persona ejerza ambos cargos, se deberá indicar esta circunstancia.
- Jordi Mercader Nieto (Consejero y Presidente)
No existe la figura de consejero delegado
h) Información sobre la remuneración total devengada en cada ejercicio económico por los miembros del consejo de administración debiendo reflejarse la cifra total de la remuneración devengada y un desglose individualizado por conceptos retributivos con referencia al importe de los componentes fijos y dietas, así como a los conceptos retributivos de carácter variable. Esta información contendrá cualquier concepto retributivo devengado, cualquiera que sea su naturaleza o la entidad del grupo que lo satisfaga, incluyéndose las retribuciones devengadas por los miembros del consejo de administración por su pertenencia a consejos en otras sociedades del grupo o participadas en las que actúe en representación del grupo.
La Entidad pone a su disposición el Informe de Solvencia de la Sociedad, en el que puede encontrar entre otros aspectos, la remuneración total devengada en cada ejercicio económico por los miembros del consejo de administración.
i) Información sobre los procedimientos establecidos para asegurar la idoneidad de los miembros del consejo de administración, directores generales y asimilados, así como sobre los mecanismos dispuestos para cumplir con las normas sobre incompatibilidades.
Inbestme cuenta con un Manual de Procedimientos de evaluación de consejeros y personal clave , aprobado por su Consejo de Administración. En él se recogen las políticas y procedimientos que regulan la designación, cese y evaluación de la idoneidad para el ejercicio de su cargo de miembros del Consejo de Administración, directores generales o asimilados, personas que asuman las funciones de control interno, así como otras personas que ostenten puestos clave para el desarrollo diario de la actividad de la Sociedad.
Todos los miembros de Consejo de Administración tienen una reconocida honorabilidad, honestidad e integridad, de acuerdo con lo previsto en el artículo 184. bis del texto refundido de la Ley del Mercado de Valores, y han mostrado una conducta personal, comercial y profesional que no arroja dudas sobre su capacidad para desempeñar una gestión sana y prudente de la Entidad, de conformidad con lo establecido en el Real Decreto 217/2008.